老鼠仓
外观
此條目需要擴充。 (2015年1月6日) |
老鼠仓,指基金经理等人用自有资金买入股票后,用基金里的客户资金(如自己控制的机构资金,证券投资基金资金)拉高相应股票价格后,通过出售个人事先购买的股票进行套利的行为。这是一种以损害客户利益为手段自肥的犯罪行为。 老鼠仓是一种营私舞弊,损公肥私的腐败行径,具体指庄家在用公有资金拉升股价之前,先用自己个人(机构负责人,操盘手及其亲属,关系户)的资金在低位建仓,待用公有资金拉升到高位后个人仓位率先卖出获利,与腐败干部别无二致,取自谚语:硕鼠硕鼠,无食我黍,故名老鼠仓。
案例
[编辑]中国
[编辑]基金经理 姓名 |
时间/案情 | 案发前后 所属公司 |
曾管理的基金 | 处罚结果 |
---|---|---|---|---|
唐建 | 2007 | 上投摩根 | 成长先锋 | 取消从业资格、没收违法所得、罚款50万(人民币,下同)、终身市场禁入 |
王黎敏 | 2008 | 南方基金 | 南方宝元、精选、 基金开元 |
取消从业资格、没收违法所得、罚款50万、七年市场禁入 |
张野 | 2009 | 融通基金 | 融通巨潮、深100 | 取消从业资格,没收其违法所得、罚款400万、终身市场禁入 |
涂强 | 2009 | 景顺长城 | 景顺长城优选、鼎益 动力平衡、货币 |
取消从业资格,没收其违法所得、罚款200万、终身市场禁入 |
刘海 | 2009 | 长城基金 | 长城久泰中信标普300、 长城货币、 长城稳健增利 |
取消从业资格,没收其违法所得、罚款50万、三年市场禁入 |
韩刚 | 2009 | 长城基金 | 长城久恒平衡、 长城久富股票 |
有期徒刑一年、没收其违法所得、罚款31万、终身市场禁入 |
黄林 | 2010 | 国海富兰克林 | 国富收益 | 取消从业资格、罚款30万 |
许春茂 | 2010 | 光大保德信 | 光大精选、光大红利 | 有期徒刑3年,缓刑3年,并处罚金210万 |
郑拓 | 2010 | 交银施罗德、 好旺角投资 |
交银稳健 | 获刑3年罚600万、 前妻有期徒刑2年,缓刑2年,并处罚金人民币600万; 前妻之妹判处拘役6个月,缓刑6个月,并处罚金50万。 |
李旭利 | 2010 | 交银施罗德、 重阳投资 |
交银蓝筹、交银稳健 | 被判有期徒刑4年,被罚1800万 |
马乐 | 2013 | 博时基金 | 博时精选股票 | 被判有期徒刑3年,罚金1913万,追缴违法所得19120246.98元,终身市场禁入 |
罗泽萍 | 2014 | 华夏基金 | 华夏优势增长 |
外部链接
[编辑]- 保险资管老鼠仓重现 监管内控料出重拳 (页面存档备份,存于互联网档案馆) 中国经济网 2014-05-16
- 年中观察:证监会捕鼠 半年近百位基金经理离职 (页面存档备份,存于互联网档案馆),中国经济网,2014年6月30日
|